基金投顾试点迎来两周年 备案机构不断扩容获批机构扩充至近60家

基金投顾试点迎来两周年，备案机构不断扩容，已有近60家机构获得基金投顾业务批文，投顾业务管理规模也持续增加。

2019年10月24日，证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》(以下简称“通知”)，对开展基金投顾业务试点的机构所具备资格、投顾业务范围、准则、制度和风控要求进行规定。自此，开启了基金销售以客户利益为中心的“买方时代”。

通知发布后，首批共有18家机构拿到基金投顾业务试点资格，随后便不断扩容。今年3月，新一批基金投顾业务资格迎来新进展，约40家机构参与了证监会关于投顾资格的问卷考题并随后进入答辩环节。6月底至7月，第二批试点基金投顾业务获批名单陆续公布。据西部证券研报统计，目前已有56家机构获得基金投顾业务批文，包括23家公募基金、27家证券公司、3家银行和3家第三方独立销售机构。

与此同时，基金投顾业务指引也在不断细化和规范，今年8月底，中国证券投资基金业协会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务数据交换技术接口规范(试行)指引》，全国金融标准技术委员会证券分技术委员会也于近日开发并发布了基金投资顾问业务编码。据了解，基金投顾服务协议内容和格式指引、业绩展示指引等规范性文件也正在加紧制定中。

业内人士表示，基金投顾试点机构的大扩容将加速我国财富管理买方投顾时代的到来，推动财富管理机构服务理念与服务质量的提升，行业也会迎来“百舸争流、千帆竞发”的发展格局，充分发挥专业买方中介作用，有效解决“基金赚钱、投资者不赚钱”等行业痛点。