证券公司“白名单”出炉 三家券商首次遭剔除

日前，中国证监会披露2022年3月证券公司“白名单”，这是证券公司“白名单”披露以来的第六份。此次共有27家券商在列，共3家券商被调出，分别为华宝证券、西部证券与浙商证券。值得注意的是，这也是自证券公司“白名单”发布以来，首次出现券商被调出的情形。

据了解，证券公司“白名单”首次披露于2021年5月，共有29家券商入围。2021年7月、8月、9月、12月，证监会共计更新证券公司“白名单”四次，但除在去年9月新增国开证券外，其余三次证券公司“白名单”上榜券商均无变化。发布首份证券公司“白名单”时，证监会明确指出，将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

今年以来，监管部门对证券公司合规风控整体保持“严监管”态势。在上述调离“白名单”的三家券商中，浙商证券年内曾收到多张罚单。1月11日，浙江证监局连下11张罚单对浙商证券资管子公司浙商资管采取了责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员的监管措施。除要求公司对资产管理业务进行全面深入整改、采取切实有效措施、建立健全和严格落实资产管理业务内控制度外，浙商资管还被暂停私募资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，不得新增投资;不限制资产支持专项计划备案)。