线上投顾业务违规 申万宏源证券收多张罚单

日前，上海证监局发布了对申万宏源证券责令增加合规检查次数事先告知书。上海证监局称，申万宏源证券与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时存在若干违规行为。同时，上海证监局还对申万宏源证券3名相关人员分别采取了相应的监管措施。申万宏源证券为此回应称，目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。

上海证监局在告知书中表示，申万宏源证券在与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

告知书显示，申万宏源证券被采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。自监督管理措施决定作出之日起1年内，责任申万宏源证券每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向证监会上海局报送合规检查报告。

此外，申万宏源证券多位业务线负责人及高管被罚，时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利、时任项目负责人赵耀均被采取监管谈话，时任首席信息官谢晨对公司违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任，被上海证监局出具警示函。

为此，申万宏源证券对《经济参考报》记者表示，本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，函件中指出公司在相关业务合作过程中，在投资者适当性管理独立性、客户信息和数据保存方面存在的问题。目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。