深圳证监局通报一季度投诉情况 证券基金期货经营机构系统问题超四成

深圳证监局近日公布2022年一季度涉及辖区证券基金期货纠纷投诉情况的通报(下称“通报”)显示，一季度深圳证监局接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件共1464件，其中针对证券经营机构的投诉946件;投诉事项反映系统问题的603件。

从通报披露的数据来看，今年一季度深圳证监局接收投诉件共1464件，比2021年四季度增加606件。从投诉对象看，针对证券经营机构的投诉946件，增加500件;针对基金经营机构的投诉350件，增加86件;针对期货经营机构的投诉74件，增加7件;针对证券投资咨询机构的投诉94件，增加13件。从投诉事项反映的类型看，系统问题603件，规范经营问题415件，客户服务问题183件，开销转户问题72件，虚假宣传问题57件，从业人员问题39件，佣金纠纷问题37件，申购赎回问题29件，开平仓问题14件，分红问题3件，其他问题12件。

与2021年四季度相比，今年一季度针对证券经营机构投诉件大幅增加，环比增加112.11%。从投诉件反映的问题来看，系统问题占比达41.19%，主要包括投诉经营机构交易系统无法委托交易、盈亏或持仓等账户数据有误等。规范经营问题占比28.35%，主要包括规范经营问题主要投诉经营机构作为产品代销机构或管理人未尽职履责、未做好风险揭示或适当性管理工作、基金经理管理水平不足或不作为、基金净值与持仓股票涨跌不一致、诱导交易致损等。

通报数据显示，涉及证券经营机构投诉量居前的公司包括招商证券股份有限公司(643件)、平安证券股份有限公司(53件)、中信证券股份有限公司(51件)。涉及基金经营机构投诉量居前的公司包括鹏华基金管理有限公司(119件)、南方基金管理股份有限公司(49件)、景顺长城基金管理有限公司(40件)。

深圳证监局在通报中要求各经营机构针对本期投诉处理工作存在的问题，认真分析总结投诉原因、风险隐患与处理要点，聚焦广大投资者的合理诉求，提高为投资者服务的意识，切实履行投诉处理首要责任和主体责任，提升管理能力和服务水平，持续做好投诉处理、矛盾纠纷化解等投资者权益保护工作。