投行内控和风险防控存在问题 华龙证券高管遭监管谈话

华龙证券及其高管、员工陆续接到三张罚单。6月15日，证监会网站发布三份行政监管措施文书。由于存在投行业务内控不完善、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，证监会对华龙证券采取监管谈话的决定，华龙证券合规负责人和投行负责人需在当日接受监管谈话。

证监会发布公告称，华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

与此同时，证监会还发布了对华龙证券三名高管的处罚。证监会称，陈牧原作为时任华龙证券主要负责人且分管投行业务，对公司投资银行类业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等问题负有责任，因而对陈牧原采取监管谈话的行政监督管理措施。

另外，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对前述相关违规行为负有责任，因而对该两人采取监管谈话的行政监督管理措施。

华龙证券被罚缘起蓝山科技欺诈发行案。今年4月，证监会公布2021年证监稽查20起典型违法案例，蓝山科技欺诈发行及相关中介机构未勤勉尽责案位列其中。这也是为数不多直接被监管点出的系中介机构未勤勉尽责的案件之一。

证监会指出，该案是一起新三板公司欺诈发行的典型案件。2017年至2019年，北京蓝山科技股份有限公司通过虚构购销业务、研发业务等方式，累计虚增收入8亿余元，虚增研发支出2亿余元，虚增利润8000余万元，导致公开发行文件存在虚假记载。华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所、开元资产评估有限公司为蓝山科技提供相关证券服务，未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载。新三板公司应敬畏市场规则，切勿“带病闯关”，相关中介机构应勤勉履职，共同维护新三板市场健康发展。

因蓝山科技案，华龙证券已多次被追责。2021年11月，证监会对华龙证券及蓝山科技项目两名保荐代表人做出行政处罚决定。

公开资料显示，华龙证券成立于2001年，系甘肃省的全牌照证券公司。2016年初，华龙证券在新三板挂牌，同年底引入山东国投、浙江永利、甘肃公航旅、甘肃国投等33家企业入股。2021年，华龙证券实现营业收入18.86亿元，同比下降1.12%;实现净利润7.30亿元，同比增长50.21%。