2022年券商债券业务执业能力评价结果出炉

2022年券商公司债券业务执业能力评价结果近日出炉。91家证券公司参与了执业能力评价，其中23家评级为A类，50家评级为B类，18家评级为C类。

具体来看，23家获评A类的券商分别为财通证券、财信证券、长城证券、东方证券承销保荐、东吴证券、东兴证券、方正证券承销保荐、国金证券、国泰君安、国信证券、华创证券、华泰联合、开源证券、平安证券、申港证券、申万宏源、五矿证券、兴业证券、银河证券、浙商证券、中金公司、中信证券和中信建投。值得注意的是，财通证券从2021年的C类跃升至A类，华创证券和银河证券则由B类上升至A类。

获评B类的券商相比上一年新增了两家。另外，诚通证券、东方财富、万联证券、华福证券、上海证券、南京证券、西部证券七家券商由上一年度的C类升至B类，光大证券、华金证券、天风证券、中天国富四家券商则由A类降至B类。

18家C类券商分别为渤海证券、长城国瑞、川财证券、东北证券、广发证券、国融证券、宏信证券、华宝证券、华西证券、摩根士丹利(中国)、瑞信证券(中国)、瑞银证券、世纪证券、万和证券、英大证券、粤开证券、中山证券、中天证券。其中，东北证券、川财证券、国融证券、华西证券、粤开证券、宏信证券、中山证券七家券商是由上一年度的B类降至C类。

针对券商公司债券业务执业能力评价，中国证券业协会介绍，参评依据为《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。资料显示，2021年修订后的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》进一步明确了六类能力评价指标，包括券商公司债券业务的人员与制度保障、业务能力、合规展业、风控实效、市场秩序维护和服务国家战略。同时，明确能力评价指标满分为100分，其中，人员与制度保障指标满分为15分，业务能力指标满分为25分，合规展业指标满分为20分，风控实效指标满分为20分，市场秩序维护指标满分为10分，服务国家战略指标满分为10分。存在涉及低价竞争被监管部门或自律组织约谈等情形，将被扣分。根据能力评价得分高低，评价结果将分为A、B、C三类，合规展业指标项得分为0，或者得分为负数的将直接被划为C类。

中国证券业协会表示，下一步协会将在监管部门指导下持续完善评价指标体系，拓展评价结果应用，更好地促进证券公司履职尽责，提升公司债券承销与受托管理业务执业水平，推动交易所债券市场高质量发展。