东吴证券东北证券等6家券商被北交所采取监管措施 天天亮点

时间:2023-02-08 15:55:50 来源: 大河财立方



【资料图】

【大河财立方消息】2月8日消息,北交所日前对东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券等6家券商采取监管措施。

公示显示,1月10日,东吴证券因信息披露违规被口头警示,涉及对象为保荐代表人;

1月10日,东北证券因信息披露违规被口头警示,涉及对象为保荐代表人;

1月12日,申万宏源证券因信息披露违规被约见谈话,涉及对象为保荐代表人;

1月13日,东亚前海因承销违规被要求提交书面承诺,涉及对象为主承销商;

1月16日,国信证券因承销违规被口头警示,涉及对象为主承销商;

1月16日,东莞证券因交易违规被要求提交书面承诺,涉及对象为主承销商。

责编:史健 | 审核:李震 | 总监:万军伟


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