公开谴责！中金前海基金变相承诺保本收益，遭中基协纪律处分

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【大河财立方消息】中金公司旗下中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司（以下简称中金前海基金），被中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）给予公开谴责纪律处分。

2月21日，中基协披露纪律处分决定书，中金前海基金因存在向投资者变相承诺保本保收益、未尽职履行勤勉义务等违规事实，中基协对中金前海基金进行公开谴责。

纪律处分决定书显示，中金前海基金在相关私募基金产品募集过程中，存在变相向投资者承诺本金不受损失和承诺最低收益的情形。此外，根据中国证监会深圳监管局行政监管措施决定书，中金前海基金在相关私募基金产品管理过程中，存在未尽职履行勤勉义务的情形。违反了管理人应当勤勉尽责的相关规定。

中基协认为，根据深圳证监局此前的行政监管措施决定书，中金前海基金在相关私募基金产品募集过程中，存在变相向投资者承诺本金不受损失和承诺最低收益的情形；该公司制作的“金桥产业基金”推介材料载明该基金“预期年化收益率11%/年T6%/年（费前）”“劣后级投资人（腾邦集团）以其本金和收益保证优先级投资人本 金和收益” “收益稳健、风险可控”；中基协收到的投诉反映中金前海基金在“金桥产业基金”现场宣传材料中存在“前海金桥产业基 金壹期固定收益11% （含管理费）+浮动收益”的表述，该投诉信息证明上述相关表述导致投资者形成保本保收益预期，对投资者的投资决策已经构成不当误导。因此，中金前海基金构成变相向投资者承诺本金不受损失和承诺最低收益。

此外，中金前海基金作为“金桥产业基金”的管理人，未就对投资标的权益具有重大影响的《最高额保证合同》办理强制执行公证，亦未向投资者披露前述情况；中金前海基金于2018年10月16日发现腾邦资产及腾邦集团存在现金流紧张的情况下，于2019年4月才初次向投资者披露相关风险，期间未积极采取有效措施防范风险发生，直至产品最终无法正常清算、退出。因此，中金前海基金未尽职履行勤勉义务。

中金前海基金是中国国际金融股份有限公司（简称中金公司）旗下基金公司。2022年11月，北京证监局对中金公司采取责令改正措施的决定中提到，子公司中金前海(深圳私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。

责编:史健 | 审核:李震 | 总监:万军伟