中国人民银行一连开出10张罚单！渤海银行被罚没近1700万元

【大河财立方消息】3月14日，中国人民银行一连开出10张罚单，渤海银行及9名相关责任人合计被罚超1700万元。

据了解，渤海银行存在：违反存款准备金管理规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；违反征信安全管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户等12项违法行为。

(资料图片仅供参考)

中国人民银行对其警告，没收违法所得106.98706万元，并处罚款1589.486898万元。

此外，时任渤海银行天津分行业务营运部总经理张妍被警告，并处5万元罚款；

时任渤海银行金融科技事业部总经理赵峰被警告，并处6万元罚款；

时任渤海银行天津广开支行营运经理庞玉雯被警告，并处5万元罚款；

时任渤海银行消费金融事业部高级现场监督及项目评估管理经理助理赵丕东被处8.2万元罚款；

时任渤海银行风险管理部高级经理助理付震被处4.1万元罚款；

时任渤海银行信用卡事业部发卡授信审批经理聂佳媛被处2.2万元罚款；

时任渤海银行内控合规部副总经理郑伟被处4.5万元罚款；

时任渤海银行信息科技部数据管理中心副主任谷立顺被处7万元罚款；

时任渤海银行业务营运部总经理许萍被处1万元罚款。

责编:陈玉尧 | 审核:李震 | 总监:万军伟