首页 > 头条 >

北京证监局对中信建投出具警示函事涉研究报告问题

时间：2023-06-21 16:49:11 来源：大河财立方

(相关资料图)

【大河财立方消息】日前，北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查，中信建投存在如下问题：

一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；

二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；

三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

责编:王时丹 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监制:万军伟

关键词：

北京证监局对中信建投出具警示函事涉研究报告问题

头条 23-06-21
郑州海昌海洋公园最新进展：园区主力场馆揭开面纱

头条 23-06-21
完善氢燃料电池产业布局，中原内配3000万元设全资孙公司

头条 23-06-21
全球微资讯！郑州航空港区筹建5000余套免租人才公寓，助力大学生就业创业

头条 23-06-21
信息：洛阳市金融工作局拟对地方金融组织年审、现场检查，招标会计师事务所

头条 23-06-21
实时焦点：粽子也能吃出养生范，枸杞、虫草齐聚今夏端午“粽子宴”

头条 23-06-21
今日40万郑州人抢到餐饮消费券，5000万元汽车补贴已同日发车当前要闻

头条 23-06-21
泰康养老保险10亿元增资获批

头条 23-06-21
全国首宗个人破产重整案执行完毕|天天最资讯

头条 23-06-21
中国民生银行郑州分行承销郑州路港5亿元PPN，票面利率4.95％

头条 23-06-21
全国中成药集采今日开标：涉及96家企业16个药品行业将迎来大洗牌

头条 23-06-21
华为回应向日企收取专利费：合理收费是创新的结果而非目的

头条 23-06-21
环球快资讯丨广州地铁3号线要“上市”？最新回应：传闻不实，未纳入基础设施REITs

头条 23-06-21
郑州5000万汽车消费券来袭，最高可领6000元

头条 23-06-21
30亿元投资项目落地兰考，预计5年后产值达百亿|环球热议

头条 23-06-21
世界微动态丨刚刚敲钟，河南第110家上市公司诞生丨极刻

头条 23-06-21
人社部：设立农民工工资争议速裁庭，负责办理农民工工资争议案件天天消息

头条 23-06-21
世界快看点丨许昌出台11项措施促消费，覆盖买车、购房、旅游、餐饮等场景

头条 23-06-21
蚂蚁集团回应正研发大模型“贞仪”：情况属实|环球今头条

头条 23-06-21
鹤壁市人大常委会：决定任命李红生为市商务局局长|环球热门

头条 23-06-21
致欧科技登陆创业板河南A股上市公司达到110家|热门

头条 23-06-21
今日要闻!河南省工信厅一级巡视员姚延岭：着力培育食品产业细分产业链条，构建现代食品产业体系

头条 23-06-21
签约！多方携手打造濮阳氢能技术创新产业集群

头条 23-06-21
环球速递！利率创新低！豫资控股5亿元公司债成功发行

头条 23-06-21
三部门：延续和优化新能源汽车车辆购置税减免政策今日观点

头条 23-06-21
专精特新中小企业如何发展？在哪上市？河南这场大会答疑解惑-新资讯

头条 23-06-21
当前播报:聚焦新跨越、新发展，这场郑沪“对话”干货满满

头条 23-06-21
刘健钧：借力资本市场，实现“专精特新”企业向“大强优好”跨越|焦点简讯

头条 23-06-21
“杭州房企一哥”又出手！月内新增土储涉及资金超百亿-世界热点

头条 23-06-21
天天要闻：中国充电联盟声明：没有协调解决政府专项资金的职能

头条 23-06-21
隔夜欧美·6月21日

头条 23-06-21
当前滚动:打造千亿级种业产业集群！河南最新发文：谋划推进20项重大工程

头条 23-06-21
立方风控鸟·早报（6月21日）|环球今亮点

头条 23-06-21
经济日报：对房地产市场企稳回升应有信心

头条 23-06-21
三门峡市人大常委会任免人员名单|环球观热点

头条 23-06-21
今日播报!河南工业设计再添新力量！10大项目现场签约

头条 23-06-20
恒大汽车：仍面临资金短缺困难

头条 23-06-20
洛阳市委召开专题会议研究白马寺博物馆规划建设和白马寺片区改造提升工作世界最资讯

头条 23-06-20
清华大学金融科技研究院副院长魏晨阳：探索人工智能与城市深度融合的重要意义

头条 23-06-20
外交部美大司司长杨涛介绍中美五项共识环球播报

头条 23-06-20
河南省财政厅下达资金9.14亿元支持村级集体经济发展

头条 23-06-20
洛阳科创新材二股东拟清仓离场，协议转让19％股份

头条 23-06-20
如何做强河南集成电路产业？豫信电科这场报告会给出新思路|当前关注

头条 23-06-20
河南将着力培育食品产业细分链条，重点发展预制菜、酸辣粉等细分领域

头条 23-06-20
立方风控鸟·晚报（6月20日）|焦点速看

头条 23-06-20
焦点简讯:推动代理人队伍高质量转型，平安人寿发布新品牌“平安MVP”

头条 23-06-20
中钢洛耐：国新双百壹号拟减持不超过6％股份焦点精选

头条 23-06-20
郑州公布5月份房地产市场销售情况|滚动

头条 23-06-20
上海多家银行调整首套房贷款利率至4.55％ 6月21日起执行|每日焦点

头条 23-06-20
暑期“课本游”大火，黄河沿途景区、红旗渠等成打卡热点天天观热点

头条 23-06-20
黎宗剑出任君康人寿董事长，曾任新华保险副总裁

头条 23-06-20
工行河南省分行携手河南省扶贫基金会开展“书香河南爱心书屋”活动视点

头条 23-06-20
手慢无！郑州1000万元餐饮消费券21日上午10点开抢

头条 23-06-20
河南省地方经济社会调查队郑州分队揭牌-全球热门

头条 23-06-20
楼市疲软下的独特现象：多城千万以上高端住宅热销

头条 23-06-20

精彩推荐

阅读排行

要闻

成都一女子坐地铁遭遇“咸猪手”？

环球聚焦：托管机构老师抽打脚踹学

【独家】黄子佼“杀疯了”的背后｜

头条

北京证监局对中信建投出具警示函事涉研究

商业

网站简介网站团队本网动态友情链接版权声明我要投稿

Copyright© 2014-2020 中原网视台(www.hnmdtv.com) All rights reserved.